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ISO14001-2015全套控制程序文件

		点击数：	更新时间： 2023年09月07日
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上一篇： ISO14001-2015环境手册和程序文件汇编

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分 发 号：
受控状况：
ISO14001-2015全套控制程序文件

( 依据ISO14001：2015标准编制 )

编制：　　   　　
审核：　　       
批准：

２０XX年8月1日发布　　　        ２０XX年8月1日施行

修　　改　　履　　历
版／次	页号	修改内容摘要	修改人	审核人	批　准	实施日期

程 序 文 件 目 录
序  号	文 件 名 称	编号	主 责
 部 门	版次	页数
1	环境因素识别、评价和更新控制程序	Ⅱ-01	办公室	A/O	
2	法律法规和其它要求控制程序	Ⅱ-02	办公室	A/O	
3	能力、培训和意识教育管理程序	Ⅱ-03	办公室	A/O	
4	信息交流控制程序	Ⅱ-04	办公室	A/O	
5	文件控制程序	Ⅱ-05	办公室	A/O	
6	清洁生产实施控制程序	Ⅱ-06	生产科	A/O	
7	对相关方环境施加影响管理程序	Ⅱ-07	供销科	A/O	
8	化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序	Ⅱ-08	生产科
供销科	A/O	
9	新项目环境影响管理程序	Ⅱ-09	办公室	A/O	
10	水污染防治控制程序	Ⅱ-10	生产科	A/O	
11	大气污染防治控制程序	Ⅱ-11	生产科	A/O	
12	噪声污染防治控制程序	Ⅱ-12	生产科	A/O	
13	固体废弃物防治控制程序	Ⅱ-13	生产科	A/O	
14	应急准备与响应控制程序	Ⅱ-14	办公室
生产科	A/O	
15	监测和测量实施控制程序	Ⅱ-15	办公室
生产科	A/O	
16	合规性评价控制程序	Ⅱ-16	办公室	A/O	
17	不符合、纠正措施和预防措施控制程序	Ⅱ-17	管代	A/O	
18	记录控制程序	Ⅱ-18	办公室	A/O	
19	内部审核控制程序	Ⅱ-19	管代	A/O	
20	管理评审控制程序	Ⅱ-20	厂长	A/O	
21	风险和机遇应对措施管理程序	Ⅱ-21	办公室	A/O	
22	组织环境与相关方要求管理程序	Ⅱ-22	办公室	A/O

一、环境因素识别、评价和更新控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-01
	版  本	A/O
	页  次	第 1页  共5页
1目的
识别、评价本厂能够控制的以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以及对其进行管理。
2适用范围
本厂环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务过程中环境因素的识别、评价、更新与管理。
3职责
3．1管理者代表负责策划初始环境评审工作，并对重要环境因素审核、批准。
3．2办公室负责组织各部门、车间对环境因素的识别和综合评价，确定重要环境因素，并负责组织环境因素的更新和日常管理。全厂性环境因素（无法界定属于哪个部门的因素），由办公室负责，各部门配合。
3．3各部门、车间负责本车间环境因素和重要环境因素的识别与更新。
3．4各部门负责各自环境因素和重要环境因素的识别与更新。
4内容与要求
4．1初始环境评审
进行初始环境评审，以了解本厂的环境及环境管理现状。
4．1．1明确适用的相关法律、法规和其他应遵守的要求。
4．1．2评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、固体废弃物的处理处置、资源能源消耗情况等。
4．1．3识别环评价境因素和确定重大环境因素。
4．1．4对所有现行环境管理活动与程序的审查。
4．1．5对以往不符合事项调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查。
4．1．6相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告、“三同时”验收报告等。
初始环境评审的过程与结果，由办公室整理为书面报告，提交管理者代表，并上报厂长。

一、环境因素识别、评价和更新控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-01
	版  本	A/O
	页  次	第 2页  共5页
4．2环境因素识别与评价的时机
4．2．1以各部门及车间为对象，每年在设定年目标、指标前进行；
4．2．2环境管理体系建立之初进行初始环境评审时；
4．2．3在相关法律法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动或服务、以及相关方要求等情况下，可适时进行环境因素识别评价、更新。
4．3环境因素识别与评价的步骤
环境因素的识别与评价一般分五步进行：

一、环境因素识别、评价和更新控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-01
	版  本	A/O
	页  次	第 3页  共 5页
4．3．1各部门、车间在识别环境因素和环境影响时要考虑以下几个方面：
a) 因本厂的活动、产品、服务所排出的水、气、声、固废等以及资源能源的消耗给本厂和周围地区等造成的影响；
b) 本厂所必须的生产资料、外协件等的分供方、工程合同方、废弃物处理者以及运输厂商等相关方的活动所产生的环境影响（对上述相关方的调查评价及施加影响详见《对相关方环境施加影响管理程序》；
c) 正常运行条件、异常运行条件以及可合理预见情况或紧急状态（如火灾、爆炸、泄漏事故）所伴随的潜在的重大环境影响；
d) 以往遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他的要求。
4．3．2各部门、各车间使用《环境因素登记表》，选择和确定（可能）造成环境影响的活动、产品或服务，其中活动的选择可涉及采购、生产、入库、包装、销售、运输、设备维修、调试和动力供应等多方面。
4．3．3在进行环境因素识别时,各部门使用《环境影响评价清单》根据本部门所涉及的活动、服务，画出工艺流程图，标出每步工序的输入与输出。办公室汇总各单位评价结果。
环境因素识别
a) 输入主要有：原材料、辅助材料、能源、消耗品、生产工具辅具，包括材料及其他（如服务等）；
b) 输出主要有：正常、异常情况下产生的废水、废液、废气、噪声、固体废弃物以及紧急状况；
c) 对环境因素识别可以从以下几方面考虑：向空气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料和自然资源的使用（如土地使用、水的使用）；能源使用；能量的释放（如幅射、振动等）；废物和副产品；物理属性（如尺寸、形状、颜

一、环境因素识别、评价和更新控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-01
	版  本	A/O
	页  次	第 4页  共 5页
色、外观）。
d) 输出栏对应环境因素填写相应的产品、排放物、废弃物、能源的消耗等。
4．3．4环境因素的评价
各部门、车间根据输入输出的情况识别出环境因素，并对识别出的环境因素采用“是非判断法”评价出重要环境因素。
4.3.4.1资源能源类：
a、违反国家和地方环境法律法规要求的为重要环境因素；
b、资源能源消耗量较大的为重要环境因素；
c、具有较大的节约、再利用潜力的为重要环境因素；
d、具有替代潜力的为重要环境因素；
f、其他的环境因素为一般环境因素。
4.3.4.2废水、废气、环境噪声类：
a、违反国家和地方法律法规要求的为重要环境因素；
b、符合国家和地方环境法律法规要求，虽已达到排放标准，但超过总量控制指标，对当地环境造成危害的为重要环境因素；
c、虽已达到a、b两条要求，但废水中含有一类水污染排放物质的也为重要环境因素；
d、相关方有投诉或抱怨的为重要环境因素；
e、其他的环境因素为一般环境因素。
4.3.4.3固体废物类：
a、列入国家危险固废目录的为重要环境因素；
b、对环境影响较大或有投诉或抱怨的为重要环境因素；
c、国家或地方有特别要求，相关方重点关注的为重要环境因素；
d、其他的环境因素为一般环境因素.

一、环境因素识别、评价和更新控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-01
	版  本	A/O
	页  次	第 4页  共 5页
4.3.5重要环境因素的确定
各部门、车间按照“是非判断法”对本部门的环境影响进行初步评价，评为重要环境因素的编入《重要环境因素登记表》,经部门负责人审核后，将评价结果提交办公室。办公室汇总各部门评价结果，综合平衡后，确定公司环境因素和重要环境因素，经管理者代表审批后下发各部门和车间。
4.4环境因素的更新。
在法律法规和其它要求变更、组织进行新、扩、改、建项目、相关方要求等情况下，要及时进行环境因素识别评价，更新环境因素。
4．4环境因素的更新在法律、法规变更时，组织进行新建、改建、扩建项目时，以及有关方要求等情况下，要及时进行环境因素识别评价，更新环境因素。
4．5重要环境因素的控制
对登记在《重要环境因素及影响一览表》中的重要环境因素的控制应尽量体现在环境目标和指标以及环境管理方案中，或制定程序、作业指导书的方式来加以控制。
4．6记录的保管
环境因素识别评价过程中的原始记录由各部门保存备查，同时上报一份至办公室汇总存档，有效期限为三年。
5相关文件
a)	对相关方环境行为施加影响程序；
6记录
a)	XJ/EMS-Ⅳ-01-01  环境因素登记表
b)	XJ/EMS-Ⅳ-01-02  重要环境因素及其影响一览表
c)	XJ/EMS-Ⅳ-01-03      　年度目标指标和方案一览表

环  境  因  素  登  记  表
                                         
编号：XJ/EMS-Ⅳ-01-01
活动/产品/服务	环境因素	时态	状态	影响对象	排放源或主控部门	重要度
				向大气的排放	向水体的排放	向土地的排放	原材料和自然资源的使用	能源的使用	能量的释放	废物和副产品	物
理
属
性

编制／日期：　　　　　　　　　　　　　　　　审批／日期：

重要环境因素登记表
                                                                                              编号：XJ/EMS-Ⅳ-01-02

序号	重要环境因素	时态	状态	环境影响	涉及部门或场所	备注

编制/日期:                                        审批/日期:

年度目标、指标和方案表
                                 
编号：XJ/EMS-Ⅳ-01-03

序号	目标	指标	方案内容	责任部门	资金预算	预计完成时间	考核结果

编制/日期：                　　　　　　　   审核/日期：           　　　　　　　         批准/日期：

二、法律、法规和其他要求控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-02
	版  本	A/1
	页  次	第 1页  共 2页
1目的
用来确定使用于本厂活动、产品或服务中环境因素的法律、法规及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律、法规和其他要求的渠道。
2范围
对本厂获取的与环境因素相关的国家和地方法律、法规、标准和其他要求的控制。
3职责
3．1管理者代表负责组织对相关环境法律法规、标准和其他要求的收集。
3．2管理者代表指导办公室负责确认外来环境法律、法规及其他要求的适用性。
3．3办公室负责保存相关环境法律、法规和其他要求的原件及各部门、各车间适用文件的传达。
3．4各部门及车间负责相关的国家及地方法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。
4内容与要求
4．1与本厂相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：
4.1.1 法律法规要求：
法律、法规要求是指与组织的环境因素有关的，由政府部门（包括国际、国家、省级和地方）发布或授予的，具有法律效力的各种要求或授权。
a)	法规，包括条例和规章；
b)	法令和指令；
c)	许可，执照或其它形式的授权；
d)	执法部门发布的规定；
e)	司法或行政裁决；
f)	习惯法或不成文法
g)	条例公约和议定书。
4.1.2 其他要求
组织可以根据其具体情况与自身需求，自愿遵守一些法律法规要求之外的，适合其活动、产品和服务的环境因素要求（承诺、协定），包括：
a) 和政府机构的协定；
b) 和顾客的协议；
c) 非法规性指南；
d) 自愿性原则或工作规范；

三、法律法规与其他要求控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-02
	版  本	A/1
	页  次	第 2页  共 2页
e) 自愿性环境标志或产品照管承诺；
f) 必威体育官方网站
协会的要求；
g) 和社区团体或非政府组织的协议；
h) 组织或其上级组织对公众的承诺；
i)　本单位的要求。
4．2获取的办法
管理者代表应每半年与市环保局联系获取相关的国家及地方最新环境法律法规、标准及其他要求。办公室还可以通过其他政府机构、必威体育官方网站
、企业主管部门、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构、网络等渠道补充，以保持对法律和其他要求变化的及时跟踪。填写《法律法规和其它要求获取清单》。
4．3评价、确认、分发
4．3．1办公室负责评价、确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性、适用内容和适用对象，填写“法律法规和其它要求适用性评价表”，由管理者代表审批适用内容后，由办公室传达到本厂相关的各部门及各车间，并通过环境管理体系的实施和持续改进，使本厂在活动、产品和服务中的环境因素符合法律法规和其他要求。
4．3．2办公室保存环境法律、法规、标准及其他要求原件，当上述外来环境文件更新或增加时，及时修正“法律法规和其它要求适用评价表”，将新内容的获取渠道补发至相关部门及相关车间，并对旧的原件做相应标识和处置，执行《文件控制程序》。
4．4执行
4．4．1对于污染物排放等环境标准，本厂采用国家或地方标准中要求最严的执行，各项环境管理活动由办公室对各部门及各车间执行情况进行检查、确认。
5相关文件
a)	信息交流程序；
b)	文件控制程序；
6记录
a)	XJ/EMS-Ⅳ-02-01  法律法规和其它要求获取及适用性评价表；
法律法规和其他要求获取及适用性评价表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-02-01
序号	名 称	颁布
日期	实施日期	获取日期	适用内容摘要	评价结论
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
编制/日期：                   审批/日期：

三、能力、培训和意识教育
管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-03
	版  本	A/1
	页  次	第 1页  共 4页
1目的
组织应当确保所有为它或代表它工作的人员意识到符合环境方针和环境管理体系要求的重要性。通过培训提高全员环境意识和工作能力，确保环境管理体系的持续有效运行。
2 适用范围
适用于本厂各部门、车间岗位员工提高能力进行培训和意识教育的各项工作。
3 职责
3．1管理者代表负责组织制定岗位和审批环境培训计划能力需求。
3．2办公室负责各岗位能力需求提出环境管理体系培训需求，制定本厂培训计划，并组织实施。
3．3各部门及车间提出本部门、车间的能力需求和培训需求，按照本厂培训计划，配合办公室积极落实培训工作。
4  内容与要求
4．1能力需求
确保所有为本厂或代表本厂从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符合环境管理体系的要求。对于环境因素管理最重要的那些活动，组织应当确定承担这些工作的人员所需的betway必威官方网站
水平、理解能力、技能或素质，且应确保相关人员能达到这些要求。
4．1．1 管理者代表组织相关部门制定相关岗位工作人员应具备的betway必威官方网站
水平、理解能力、技能或素质要求。
4．1．2 能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。办公室会同相关部门识别和评价对某活动的能力要求需求和实际个人能力之间的差距。
4．1．3 办公室负责在招收或培训为组织或代表它工作的人员，或培养他们的技能和素质时，应对照相应的能力需求进行培训和考核，并保存相关的记录。
 
三、能力、培训和意识教育
管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-03
	版  本	A/1
	页  次	第 2 页  共4页

4．1．4 相关部门在选择合同方和为它或代表它工作的其它人员时应会同办公室考量能力需求。
4．1．5各相关部门根据个人能力差距提出相应培训需求。
4．2培训计划
4．2．1办公室制定环境管理体系培训需求，报送厂长批准。
4．2．2各部门及各车间根据培训需求，制定培训计划，上报办公室，办公室汇总各部门及各车间的需求和培训计划，制定“本厂年度培训计划”，发放到各相关部门及各车间。
4．3培训内容
4．3．1 组织根据各类岗位确定它培训类型
培训类型	培训对象	目的
提高对环境管理重要性的认识	最高管理者及中层	确保对组织环境方针的承诺并使之具有协调性。
提高总体环境意识	全体员工	确保对组织的环境方针、目标和指标的承诺，并向员工灌输个人责任感，
有关环境管理体系要求的培训	承担环境管理体系职责的人员	就如何满足要求、执行程序等事项进行指导。
提高技能	承担环境职责的员工	在组织的领域（如运行、研究与开发工程）内改进环境绩效。
合规性培训	其活动可能影响合规性的员工	实现对法规培训需求的遵循，提高对适用的法律法规和其它要求的符合。

4．3．2培训内容

三、能力、培训和意识教育
管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-03
	版  本	A/1
	页  次	第 3 页  共 4页

培训内容一览表
培训对象	培训内容
本厂管理层	1、	了解环境管理方针及方针制定的依据
2、	了解在环境管理体系中的职责
3、	了解本厂的目标、指标和环境管理方案及制定的依据
4、	了解本厂管理评审的程序
5、	环境意识培训，ISO14001-2015标准，法律法规和其他要求
各部门领导	1、	环境方针和环境意识培训、ISO14001-2015标准
2、	本部门在环境管理体系中的职责
3、	本部门涉及的环境因素、重要环境因素及控制措施
4、	本部门涉及的目标、指标和环境管理方案及实施情况
5、	本部门应遵循的法律、法规和其它要求
各部门一般员工	1、	环境方针和环境意识培训
2、	本部门涉及的环境因素
3、	环境管理手册中的相关内容
4、	与本部门有关的程序文件和三级文件
重要岗位员工	1、	环境方针和环境意识培训
2、	应遵循的法律、法规和其它要求
3、	本岗位的环境因素和重要环境因素
4、	掌握本岗位作业指导书、操作规程、应急准备和响应措施
5、	重要环境因素的控制措施，违规操作对环境产生的影响
新员工	1、	环境方针和环境意识的培训
2、	参照上述培训内容，根据所在岗位进行相应培训
其他员工	环境方针和环境意识方面的培训
相关方	本厂对其的环境要求

三、能力、培训和意识教育
管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-03
	版  本	A/1
	页  次	第 4页  共4页
4．3培训实施
4．3．1办公室负责组织、协调、落实和监督实施培训计划
4．3．2高级管理层和内审员培训由环境管理者代表提出培训需求，由办公室组织实施。
4．3．3各岗位人员培训由各部门、车间按照培训计划自行组织进行，并填写“培训记录”。
4．3．4当相关方不能满足本厂的环境要求时，由供销科与之联系，办公室负责对其有关人员进行适当培训。
4．3．5负责组织培训的部门按年计划在培训前填报“职工培训申报审批书”
4．4培训方式
外请教师授课、本厂逐级授课、岗位练兵、生产淡季集中培训和有关人员外出培训等。
4．5培训管理
4．5．1本厂机关及各部门负责建立保存本单位“职工培训记录”，并根据培训情况及时填写。
4．5．2对经培训合格的持证上岗人员，应填写“岗位合格证书登记表”。
4．5．3办公室会同各部门将新开展的培训形成文件，并对培训进行监控
4．5．4各负责培训的部门要依据新确定的培训需要和要求对培训效果进行评价
5相关文件
a)	环境因素识别、评价和更新程序；
b)	信息交流控制程序；
c)	对相关方环境施加影响管理程序。
6记录
a)	XJ/EMS-Ⅳ-03-01       年度环境培训计划
b)	XJ/EMS-Ⅳ-03-02  职工培训需求表
c)	XJ/EMS-Ⅳ-03-03  员工培训、考核记录

年度环境意识培训计划
编号：XJ/EMS-Ⅳ-03-01
起始时间	地点	培训对象	主要内容	考核方法	负责部门	备注
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
编制：                      审核：                        批准：    
 
职工培训需求表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-03-02
部门：
序号	培训内容	培训目的	培训对象	培训时间	备注

员工培训、考核记录
编号：XJ/EMS-Ⅳ-03-03
培训内容		授课人	
时 间		地 点		课 时	
培训人员签到：

培训记录：

验证方式：
验证结果：

四、信息交流控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-04
	版  本	A/O
	页  次	第 1 页  共 3 页

1目的
为了及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，做好信息的管理，制定本程序。
2适用范围
适用于本厂与环境管理体系的内部信息的传递与处理，以及与外部相关方的信息交流。
3职责
3．1办公室、生产科、供销科、技术科、质保科等部门及各车间负责对应相关方信息的收集。
3．2各部门、车间负责工作范围内信息的传递与交流，并及时将有关环境信息反馈到办公室。
3．3办公室负责统筹本厂对内、外相关信息的传递与处理；保存和管理相关的信息。
3．4办公室和生产科负责紧急事故方面信息的处理
3．5厂长主持管理评审，对体系的运行现状进行总结交流。
3．6管理者代表向厂长汇报体系的运行情况及相关方的要求；办公室将体系内部审核及管理评审的结果传递到各部门、车间。
4内容与要求
4．1内部信息交流
4．1．1内部信息内容
a)环境方针、环境管理体系运行情况；
b)有关法律、法规及其他要求的获取和更新；
c)环境目标、指标和方案的完成情况及效果；

四、信息交流控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-04
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共 3 页
d)内部审核、合规性评价、管理评审、外部审核及环境监测结果、不符合、纠正措施和预防措施；
e) 本厂人员培训情况；
f) 各管理层之间、各部门之间和各岗位之间的日常有关环境保护方面对于解决问题、协调行动、跟踪实施计划的沟通、常规报表及其他信息通报；
g) 紧急情况信息；
h) 重要环境因素控制情况；
i) 合同方和供方提供的相关信息。
4．1．2内部信息交流方式
a) 环境方针以培训、会议、黑板报、意见箱、电子邮件等传递到全体员工；
b) 管理者代表将本厂环境管理体系运行情况、目标、指标和方案实施情况及效果以文件形式通过管理评审向厂长汇报；
c) 通过体系审核，各部门及各车间与管理者代表进行环境目标、指标、管理方案完成情况及效果、环境监测结果、不符合、纠正措施和预防措施的传递;
d) 各部门及各车间在体系运行过程中产生的环境信息，通过电话、会议、各类报表和信息交流单等形式实施，信息交流单由各部门保存并实施，年终交办公室归档；
e) 办公室将政府职能部门对本厂的环境监察和监测结果复印下来，传达到有关部门、车间。
4．2外部信息交流
4．2．1外部信息内容
a) 各有关部门接收到的有关环保法律、法规和其他要求；
b) 上级环保机构有关信息；
c) 来自相关方的投诉、抱怨，以及针对确定的不符合采取的纠正措施；
d) 本厂的环境方针、目标、指标和组织关于持续改进和污染预防的承诺的对外宣传；
e) 本厂环境绩效方面的信息；

四、信息交流控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-04
	版  本	A/O
	页  次	第 3 页  共 3 页
f) 有关突发环境事件的信息；
g) 其它的相关信息。
4．2．2外部信息交流方式
a) 有关部门接受到的外部信息，由接收部门填写信息交流单并及时传递到办公室，并由办公室组织进行内部传递；
b) 对相关方提出的投诉、抱怨，由办公室根据信息内容传递到管理者代表，管理者代表落实到责任部门，责任部门将处理方案报管理者代表审核后厂长批准，于一星期内答复；
c) 办公室负责对外宣传本厂的环境方针和环境绩效。
4．3紧急情况信息交流
4．3．1在发生紧急情况时，厂长须立即召集有关人员进行研究按应急预案进行处置，并及时向当地环保行政主管部门和政府其它有关部门报告情况。
4．3．2当出现紧急情况时，当事人应采取应急响应措施，填写记录，同时报告办公室和值班领导。
4．4记录保管
本厂产生的各种内外部信息交流记录当年内由产生部门保存，年终送办公室归档，保存期限为三年。
5相关文件
a)	法律、法规和其他要求控制程序；
b)	内部审核控制程序；
c)	管理评审控制程序；
d)	应急准备与响应控制程序；
6记录
a)	XJ/EMS-Ⅳ-04-01  内外部信息交流表
b)	XJ/EMS-Ⅳ-04-02  投诉、登记及处理意见表

内外部信息交流表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-04-01
信息名称	
主责部门		相关部门

信息内容陈述

要求：

备注：

投诉登记及处理意见表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-04-02
接收部门		接收日期	
投诉单位（或个人）

投诉内容：

处理意见：

备注：

五、文件控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-05
	版  本	A/1
	页  次	第 1页  共 4页
1目的
对与环境管理体系有关的文件的建立、审批、发放、保存、更改、销毁等进行控制，确保环境管理体系运作有章可循，使用的文件是现行有效版本。
2范围
适用于环境管理手册、程序文件、管理规定、记录台帐和支持性文件等环境管理体系文件的管理
3职责
3.1厂长负责批准发布环境管理手册。
3.2管理者代表策划、组织制定和修改环境管理手册，并报厂长审核。
3.3办公室负责组织人员进行手册、程序文件和三级文件的编写，经管理者代表审核报厂长批准后颁布实施。
3.4办公室负责环境管理体系文件的控制，包括对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制。
3.5各部门及车间负责本部门使用的与环境管理体系有关的文件的控制。
4内容与要求
4．1文件的编制
4．1．1管理者代表组织人员进行环境管理手册的编写。
4．1．2办公室组织各车间相关技术人员进行程序文件的编写。
4．1．3各部门、各车间负责三级文件的编写。
4．1．4由办公室对手册、程序文件及三级文件进行编号。
4．1．4．1文件的编码

五、文件控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-05
	版  本	A/1
	页  次	第2页  共 4页
a 管理手册编号
XJ    EMS   Ⅰ 2016  
		年号
	管理手册代码
	环境管理体系
	企业代码

b 程序文件编号
XJ    EMS   Ⅱ XX  
	程序文件顺序号
	程序文件代码
	环境管理体系
	企业代号
c 三级文件编号
XJ  EMS Ⅲ  XX  	
	三级文件顺序号
	三级文件代码
	环境管理体系
	企业代号
	d记录编号
XJ    EMS　 Ⅳ   XX   XX　　　　　　　　
                                         记录顺序号
	程序文件顺序号
	记录代码
	环境管理体系
	企业代号
注：A/0为版本代号，如文件修改后版本为A/1、A/2….；版本修改后为B/0，

五、文件控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-05
	版  本	A/1
	页  次	第 3页  共4页
4．2文件的审批
环境管理手册、程序文件发布前由管理者代表审核后，经厂长批准。
各部门及各车间编写的文件及作业指导书，与办公室会稿后，由相应的部门或车间负责人批准实施。
4．3文件的发放
文件在发放前应由办公室统一编号、登记，所有受控文件在文件封面上加盖“受控”章，非受控文件不加盖任何印章。对策划和运行环境管理体系所需的外来文件也要做出标识，并对其发放予以控制。
环境管理手册、程序文件以及与环境有关的文件和资料由办公室按分发号分发至环境管理体系所覆盖的各部门、车间及相关人员。
文件与作业指导书由办公室负责汇总，使用部门负责本部门下发的文件与作业指导书的分发控制。
文件发放时由领取人签字，填写《文件发放登记表》。
对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到相关文件的有效版本。
4．4文件的保存
4．4．1文件经审核批准后，办公室存档三份，各部门、各车间接收到体系文件时，填写受控文件接收登记表。磁盘保存的应有备份、标记，由办公室专人负责。
4．4．2如需借阅文件，需经办公室负责人批准，并按期借阅，原版文件一律不得外借，防止文件丢失或损坏。
4．4．3使用部门所使用的文件要妥善保存，不得随意涂改或画线，不准随意外借，如不慎遗失或损坏，应及时上报办公室，办理文件复领手续，办公室填写《文件发放登记表》。
4．4．4 各部门及各车间建立文件和资料清单，负责本单位下发和使用的文件管理，便于查找追溯。

五、文件控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-05
	版  本	A/1
	页  次	第 4页  共 4 页
4．5 文件的更改
4．5．1 在体系运行过程中，如发现文件需要更改，由提出更改的部门填写《文件更改申请单》，经管理者代表审批后组织修改。
4．5．2 当文件所依据的有关法律、法规及其他要求有所更新时，办公室负责组织对相应的文件进行修改。环境管理手册、目标、指标和方案、程序文件需要更新时，要经厂长批准；三级文件的改动由各车间部门负责人负责审核批准。
4．5．3 体系文件更改后由办公室填写《体系文件更改记录表》，并下发到相关部门和车间。
4．6 文件换版、作废、销毁
4．6．1 文件由于大量更改而需要换版时，版号按字母A、B、C……排列，并由办公室按原版的分发号及时收回更改前的版本。
4．6．2 失效的文件要及时从所有的发放和使用场所收回并记录，收回的文件如果作废，集中销毁处理，同时填写《文件销毁申请单》，作废文件留用的加盖“作废”章做明显标识，并与现行版本隔离存放，以防误用。
4．7 文件的评审
环境管理体系文件在组织每年进行内部审核、合规性评价和管理评审时对原文件是否适应进行评审，必要时进行修订，修订后的文件要由经过授权的审批人审批其适用性。
4．8 所有的环境管理体系文件必须字迹清楚、内容完整、标明授控状态、文件编号、编制人、审核人、批准人、发布日期、实施日期。
5 相关文件及记录
a）XJ/EMS-Ⅳ-05-01  文件发放登记表；
b）XJ/EMS-Ⅳ-05-02  文件更改申请单；
c）XJ/EMS-Ⅳ-05-03   受控文件清单；
d）XJ/EMS-Ⅳ-05-04  文件销毁申请单

文件发放登记表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-05-01

序	文件名称	编号	发放日期	接收者签收	备注
				厂长
01	管代
02	办公室03	生产科04	技术科05	质保科06	供销科07	财务科08

文件更改申请单
编号：XJ/EMS-Ⅳ-05-02
文件名称		编号	
编制部门		编制日期		页数	
更改原因：

申请人/日期：
更改前（可附页）：

更改后（可附页）：

审批意见：

审批人/日期：
通知部门：

受控文件清单
                                                    
编号：XJ/EMS-Ⅳ-05-03
序号	文件编号	文  件  名  称	备注

文件资料销毁申请表
                                                     编号：XJ/EMS-Ⅳ-05-04
文件名称		编号		版本号	
编制部门		编制日期		批准者		份数

销毁原因：

申请人/日期：

审批意见：

审批人/日期：

处理结果：

六、清洁生产实施控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-06
	版  本	A/O
	页  次	第 1 页  共 3页
1目的
为了认真贯彻国家《清洁生产促进法》，在全本厂持续推行清洁生产，努力提高资源利用率，减少和避免污染物的产生，实现节能、降耗、减污、增效，提高企业市场竞争能力。
2 适用范围
适用于本厂生产和服务活动的全过程。
3 职责
3．1 厂长负责批准清洁生产方案，并提供资源。
3．2 管理者代表负责策划和组织，生产科、技术科及相关人员制订清洁生产方案并对实施情况监督、检查。
3．3 生产科会同技术科负责新设备、新工艺的调研，选用资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备，对生产过程中产生的废物和包装材料尽可能的进行综合利用和循环使用。
3．4 生产科组织车间负责本车间清洁生产方案的实施，强化生产管理，切实杜绝生产过程中的跑、冒、滴、漏，努力减少原材料消耗和节约能源，保证一次产品合格率高于98%，成品入库合格率100%。
3．5 供销科负责市场调研，评选合格供方，尽可能选用纯度高、杂质含量低的原料，以提高产品利用率、减少污染物的产生量，从源头上把好关。
3．6办公室负责及时提供实施清洁生产所需的资源，做好各部门水、电和原材料消耗定额统计工作，并予以公布。
4 清洁生产工作步骤
厂长委托管理者代表负责对原清洁生产审计工作班子根据人员变动情况和生产现状作必要的调整，严格按照清洁生产审计手册规定：
4．1筹划和组织；

六、清洁生产实施控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-06
	版  本	A/O
	页  次	第 2页  共 3页
这是企业进行清洁生产审计工作的第一个阶段，通过宣传发动，使领导和广
大员工对清洁生产有一个初步的、比较正确的认识，从而取得企业高层的支持和参与，组建清洁生产审计小组，制订审计工作计划和宣传清洁生产思想。
4．2予评估；
予评估是清洁生产审计的第二个阶段，是从生产全过程出发，对企业现状进行调研和考察，摸清污染现状和产污重点，通过定性比较或定量分析，确定出审计重点。
4．3评估；
评估是清洁生产审计工作的第三阶段，通过审计重点的物料平衡，发现物料流失的环节，查找物料储运、生产运行、管理以及废弃物和排放等方面存在的问题，找出废弃物产生的原因，从中寻找出与国内、外先进水平的差距，为清洁生产方案的产生提供科学依据，并提出和实施无/低费方案。
4．4 方案产生和筛选；
根据评估阶段的结果，制定审计重点的清洁生产方案，在分类汇总基础上（包括已产生的无/低费方案），经过筛选确定出两个以上中/高费方案供下一阶段进行可行性分析；同时对已实施的无/低费方案进行汇总和内部验收，并编写清洁生产中期审计报告。
4．5 可行性分析；
可行性分析是清洁生产审计工作的第五个阶段，工作重点是在结合市场调查和收集一定资料的基础上从方案的技术、环境、经济三方面的可行性进行分析和比较，从中选择和推荐最佳的可行方案。
4．6 方案实施；
通过对选择的最佳可行方案的实施，使企业实现技术进步，获得显著的经济和环境效益，激励企业推行清洁生产。

六、清洁生产实施控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-06
	版  本	A/O
	页  次	第 3页  共 3页
4．7 持续清洁生产
主要是对前六个阶段的工作进行全面总结分析，编写清洁生产审计报告，并将清洁生产审计工作形成制度（包括审计成果），建立激励机制和保证稳定的清洁生产资金来源，把清洁生产审计工作纳入企业的日常管理轨道。在企业内不断深入，长期坚持地推行下去，使企业实现可持续发展战略，不断提升企业在国内、
外市场的竞争能力。
5 相关文件
a)	环境因素识别、评价和更新控制程序；
b)	办公管理制度；
c)	采购控制程序（本厂环质量理体系文件）；
d)	生产过程控制程序（本厂质量管理体系文件）。
6记录
清洁生产审计报告

七、对相关方环境施加影响管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-07
	版  本	A/O
	页  次	第 1页  共 4页
1 目的
对相关方环境施加影响，使其了解本厂的环境方针等环境方面事宜，以促使其自觉保护环境，改进环境行为。
2 适用范围
适用于对本厂工程合同方、物料供应商、废料回收者、运输厂商等相关方在环境管理方面的影响。
3 职责
3．1供销科、生产科、办公室等部门分别负责对原辅材料、原辅材料供应商、设备、运输厂商、废料回收者等相关方进行评估并对其施加影响。
3．2 办公室负责组织对相关方的评估，并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。
4 内容和要求
4.1本厂可望施加影响的相关方主要有原辅材料供应商、运输方、废料回收者等。
4.2 对相关方的评估
4.2.1管理者代表负责组织各有关部门、各车间对相关方按如下步骤进行评估；
4.2.1.1各部门、各车间填写《相关方名录》，初步评价可施加影响的相关方和影响方面。
4.2.1.2 向可施加影响的相关方发放《相关方环境行为调查表》，调查相关方的组织概况、本厂合同额所占比率、工艺流程、污染源排放情况、能源资源消耗情况、运输方式、包装材料等方面的基本情况。
4.2.1.3与本厂重要环境因素相关联或可能造成重大环境污染，各部门、

七、对相关方环境施加影响管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-07
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共 4页
各车间根据调查结果认为可对其施加影响的相关方定为重点施加影响的相关方，
列入“重点施加影响相关方一览表”中，该一览表由办公室和相关部门各保存一份。其他的未定为重点施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。
4.3对相关方施加影响的方式
4.3.1 各部门、各车间负责对各自对应的物料供应商、运输厂商、废料回收者等相关方提交本厂的环境方针与“相关方环境要求”，以合同协议或通报的形式对其施加影响，并进行不定期的环境检查与跟踪。检查由管理者代表组织，每年不少于一次。对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重污染或已经造成重大环境污染事故的相关方，有权做出减少订货、改变原材料、更换合作厂等措施对其施加影响。
4.3.2对可施加影响的相关方，由各部门每年以文书的形式向对应的相关方宣传本厂的环境方针、环境保护常识等，不断提高其环境意识。
4.3.3办公室负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。对于正在进行施工的工程承包方，由工程委托方进行监督检查。
4.3.4对相关方的投诉按照《不符合/纠正与预防措施控制程序》的要求进行处理。
5 相关文件和记录
不符合/纠正与预防措施控制程序
6记录
a）XJ/EMS-Ⅳ-07-01  相关方名录；
b）XJ/EMS-Ⅳ-07-02  相关方环境行为调查表；
c）XJ/EMS-Ⅳ-07-03  重点施加影响相关方一览表。
7附：对相关方环境要求

七、对相关方环境施加影响管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-07
	版  本	A/O
	页  次	第 3 页  共 4页
对相关方环境管理要求
环境保护是每个本厂进行生产、活动和服务时都必须考虑的问题。我们认识到，与其他经济组织一起节约资源，保护生态、保护我们剌以生存和发展的环境是我们共同的责任。因此，在积极推进本厂技术和经济许可范围的环境保护行动的同时，为了加强与本厂相关方在环境保护方面的合作，实现污染预防以及环境行为的持续改进，对原材料、煤灰、包装材料、设备供应商、运货单位废料回收等相关方特做出以下要求：
a）所提供的产品及产品的原材料、生产过程、服务应满足（或设法满足）国家、地方、必威体育官方网站
的有关环境保护的法律法规要求；在保证质量的前提下，减少包装材料或尽可能使用可再生利用的包装材料。
b）在生产、活动或服务过程中排放的超标污染物（废水、废气、固体废弃物、噪声等）应制定计划、采取措施达到国家或地方的排入标准（每年都要有明显的削减，直至达标）。
c）在生产过程中，应优先考虑采用无污染或少污染的生产工艺、生产与施工设备等，不得采用国家或地方已禁止使用的生产工艺、生产与施工设备。在施工过程中，采取必要的措施降低噪声污染，并对施工现场的废弃物妥善处理。
d）妥善储运易燃易爆或有毒有害危险物品，应采取防范措施，防止在储运、生产过程中发生火灾或泄漏等事故，造成对环境的污染。在储运过程中，应保证运输车辆状况良好，车辆排出的废气、噪声及车辆冲洗废水要符合国家规定的排放标准。在运输过程中，不要影响厂区附近居民的生活。
e）为了督促相关方的环境保护行为，本本厂将对需重点施加环境影响的相关方进行不定期的监督与检查，检查的主要内容有：
1）是否理解本本厂的环境方针；
2）是否因环境保护问题受到相关方的投诉；

七、对相关方环境施加影响管理程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-07
	版  本	A/O
	页  次	第 4 页  共 4页
3）是否因环境污染事故受到上级主管部门或环保部门的处罚；
4）污染物排放是否达标，或已有明显的削减。
对不符合要求的相关方，本本厂将积极提出建议请相关方加强环境管理和污染治理力度，对今后造成严重污染的企业或已经造成重大环境污染事故的企业，本本厂将会采取减少合同等措施以施加影响。
为了使地球有一个可持续的未来，我们期望所采取的旨在保护环境的活动得到各相关方的支持与配合。

相关方名录
                                                                                                         编号：XJ/EMS-Ⅳ-07-01
序号	企业名称	相关方性质	可施加影响程度	负责人	联系电话	地址	备注

重点施加影响相关方一览表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-07-03
序号	本厂相关部门	相关方单位	相关方性质	施加影响要求	可采取施加影响的措施	备注
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
填表：                                                                 审核：

相关方环境行为调查表
                                                         编号：XJ/EMS-Ⅳ-07-02
单位		地址	
法人		电话	
向本本厂供应的主要产品

使用的主要原辅材料及能源（电、煤、油、气）

对环境可能产生的污染

有无治理设施

八、化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-08
	版  本	A/O
	页  次	第 1 页  共3页
1目的
规范化工原料（含试剂）易燃易爆物品和油品的采购置、储运、使用、处置等，保证使用者的人身安全，消减或消除有害的环境影响。
2适用范围
适用于对本厂所购置的化学危险品、易燃易爆物品和油品的采购、储运使用和处置过程中可能造成的环境影响进行控制与管理。
3职责
3．1生产科负责化工原料、易燃易爆物品的使用、控制、储存和销毁。
3．2 供销科负责化工原料、易燃易爆物品和油品的采购工作。
3．3 各车间、化验室负责相关物品的使用、贮存、处置工作。
3．4 办公室负责对化工原料、易燃易爆物品和油品的采购、运输、贮存使用过程是否符合相关规定，有否隐患进行监督检查。
4内容和要求
4．1 化工原料
4．1．1 化工原料的购买
生产科、质保科会同仓库根据生产计划和化验室需求，编制采购计划，填写采购计划单，经本厂领导审核后，由供销科统一采购，采购运输和入库按本厂ISO9001：2000质量管理体系相关规定执行。
4．1．2 化工原料储存
原料购入后，要根据各项材料的理化特性，按质量管理体系的有关规定执行登记入帐。并做到分类储存、标签明显、堆放整齐，该降温和冷藏的要按要求进行储存，剧毒品要执行安全储存规范。
4．1．3 化工原料的领用
凡领用化工原料，要填写领料单，用多少领多少，随用随领，使用前要进一步核对清楚，防止误用。化学试剂领用后，配制的试剂要贴好标签，标明名称、浓度。

八、化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-08
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共 3 页
4．1．4 化工原料的处置
过期的化工原料要分类填写处置申请单，经本厂领导核准后，送有资质的固废处理中心处置。化工原料的包装材料（罐、袋、桶）能回收利用的由原供应单位回收，不能回收利用的按上款规定执行。
4．2易燃易爆物品
4．2．1易燃易爆物品的购置
由易燃易爆物品使用单位的负责人填写“生产采购物资计划”,经本厂主管领导审核后交供销科购买。购进后经检验合格后填写入库单方可入库。
4．2．2易燃易爆物品的存放
易燃易爆物品必须储存在本厂指定仓库或储蓄罐内；并按《常用化学危险品贮存办法》执行，同时填写“易爆物品明细表”。
4．2．3易燃易爆物品的使用
使用和施工人员严格按作业指导书要求操作。
4．2．4易燃易爆物品的销毁
经使用单位专业人员基本外观检验不符合施工标准及返工确认失效的爆炸物品应封存，填写“待销毁易爆物品清单”，集中管理，并填写“易燃易爆物品销毁申请书”，由厂长批准后实施。
4．3油品
油品主要是润滑油和柴油。
4．3．1油品的采购
供销科按年计划与生产要求进行采购，并向供货方提出运输安全要求，执行《对相关方环境施加影响管理程序》。
4．3．2油品的存放和使用
油品应按照“油品管理办法”进行存放、使用。

八、化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序	编  号	XJ/EMS Ⅱ-08
	版  本	A/O
	页  次	第3 页  共 3 页
4．3．3油品的处置
废弃的油品、油桶由供销科联系供油单位进行回收利用，防止对环境造成污染。
4．4事故处理
出现紧急情况或事故时，按《应急准备和响应程序》执行。
5相关文件
a） 应急准备和响应控制程序；
b）对相关方环境施加影响管理程序；
c）常用化学品贮存管理办法
d）油品管理办法
e）危险化学品事故应急救援预案。
6记录
a）  XJ/EMS-Ⅳ-08-01 化工原料一览表；
b）  XJ/EMS-Ⅳ-08-02 化工原料易燃易爆物品储存领用记录；
c）  XJ/EMS-Ⅳ-08-03 易燃易爆物品销毁处置申请单。

化工原料一览表
                                                 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　     编号：XJ/EMS-Ⅳ-08-01
序号	品名	年用量	备注

化工原料、易燃易爆物品储存、领用记录
编号：XJ/EMS-Ⅳ-08-02

日期	物品名称	单位	储存量	领用量	领用单码	领用人	批准人	结存量
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
保存期限：长期

易燃易爆物品销毁处置申请单
编号：XJ/EMS-Ⅳ-08-03

品名		数量		所属部门

销毁原因：

申请人/日期：

审批意见：

审批人/日期：
处理结果：

九、新项目环境影响管理程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-09
	版  本	A/O
	页  次	第1页  共2页
1. 目的
为预防因新、扩、改建及技术改造等建设项目的实施对环境可能造成不良影响，根据《环境影响评价法》的要求，对新建项目事先进行环境影响评价，提出预防或减轻有害环境影响的对策和措施，促进经济、社会和环境的协调发展。
2. 适用范围
适用于本厂所有新建、扩建、改建和技术改造等工程项目。
3. 职责
3．1生产科负责对新扩改建及技术改造项目“环评”和制订“三同时”方案及实施的相关工作。
3．2办公室负责新项目申报市环保部门，及项目“三同时”执行情况的监督管理。
3．3各部门在制定新、扩、改建及技术改造项目时，要将环保内容列入项目计划并及时与技术科、办公室沟通。
4．申报与环评
4．1技术科要将新上项目准备好资料，经厂长审核后，尽早向市环保部门报送，避免因环评可能耗费的时间影响新上项目的进度。
4．2有关职能部门要遵照市环保部门初审意见组织编制环境影响报告书（表）或填报环境影响登记表。
4．3新项目如需编制环境影响报告书（表）由技术科负责业务上配合环评机构开展工作。
4．4环评报告书（表）编写过程中，生产科要组织有关部门积极配合编写，报告书（表）编写过程中及时将有关事宜报告厂长。
4．5环评报告书（表）编制完成后，正式上报环保行政主管部门审核批准。

九、新项目环境影响管理程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-09
	版  本	A/O
	页  次	第2页  共2页
5、“三同时”
5．1环评报告书（表）经市环保部门批准后，要严格执行“三同时”和其它审批意见。
5．2最高领导层对“三同时”的资源要给予支持和保证。
5．3“三同时”污染防治技术方案要经过技术论证，超过50万元的项目要依法进行“招、投标”，委托有资质的单位设计、施工。
5．4办公室要经常检查监督“三同时”项目的进度和质量。
5．5试生产要按国家和地方环保部门有关规定执行。
5．6 “三同时”试运行达标后，要申请批准项目的环保行政主管部门正式组织验收。
5．7新项目通过“三同时”验收后，污染治理设施，按治理设施操作规程由技术科列入正常管理，并确保达标排放。
5．8新项目正常生产后,按《清洁生产实施控制程序》开展清洁生产。
6相关文件
a）信息交流控制程序；
b）记录控制程序；
c）清洁生产实施控制程序。
7记录
a）环境影响报告书（表）；审批表
b）“三同时”验收资料；
c）环境监测报告。

十、水污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-10
	版  本	A/O
	页  次	第1页  共3页

1. 目的
为认真贯彻执行《中华人民共和国水污染防治法》及相关法律法规，使本厂在生产生活中所产生的废水排放达到国家或地方排放标准和总量控制要求，减少和防止废水对环境造成的污染和危害。
2. 适用范围
本程序适用于本厂水污染防治工作及其相关的业务活动。
3. 职责与权限
3.1 厂长负责提供水污染防治工作所必要的资源。
3.2 办公室负责生产、生活及其它废水集中处理的监督管理,确保达标排放。
3.3生产科负责废水处理设施运行管理工作。
3.4办公室会同生产科负责突发事故产生的有毒有害废水排放的应急处理工作。
4. 内容与要求
4.1 防治对象
4.1.1本厂废水主要有：电镀废水、车间地面冲洗水和生活废水（包括办公楼、食堂和厕所等生活设施排放的生活污水）。
4.2 水污染防治监督管理
4.2.1公司生产废水经管道排入厂污水处理设施，处理达标后排入水洞港内。
4.2.2为防止镀槽出现异常情况，造成原料镀液外泄和污水处理设施突然损坏停止运转，公司应准备备用槽，以备应急排放收集，所有收集的废水禁止未处理外排。

十、水污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-10
	版  本	A/O
	页  次	第2页  共3页

4.2.3为防止少量地面冲洗和设备洗涤水对环境造成污染，这类废水统一排入污水池经物化处理，达标后方可排放，废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978—1996）表1第一类污染物排放标准：PH6—9，六价铬0.5 mg/L，总铬1.5 mg/L，总镍：1.0mg/L，总锌2.0 mg/L，总铜：0.5mg/L，氰化物：0.5 mg/L。
生活污水三级化废池处理，外排废水执行《污水综合排放标准》（GB8978—1996）一级标准COD100mg/L，SS70mg/L。
4.2.4水污染处理设施必须保持正常运行，由生产科负责运行监督管理，因故检修停用或拆除处理设施必须经厂长同意并事先上报市环保部门批准，方可停用或拆除。
4.2.5 新、扩、改建项目要严格执行《新项目环境影响管理程序》，未经市环保部门批准，不得投入生产或使用。
4.3 异常情况处理
4.3.1污染物排放浓度、数量、种类监测结果出现异常时，技术科要及时上报厂长，停止生产，找出异常原因，处理完毕后，方可正常进行。
4.3.2本厂在生产或运输过程中发生事故或其它突发性事故排放和化学品泄漏油污等有害物质造成水体污染时，应严格执行《应急准备与响应控制程序》，立即采取防治污染危害的应急措施，通报可能受到水污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护主管部门，接受调查处理。
4.4 教育培训
4.4.1对全厂员工要经常组织学习《水污染防治法》和《实施细则》以提高全体员工防治水污染的环保意识和执行法律法规的自觉性。
4.4.2生产科对水污染防治处理设施操作人员要进行上岗培训，熟悉和掌握操作规程，保证设施正常运转，并做好相关记录，确保达标排放。

十、水污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-10
	版  本	A/O
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5. 相关文件
a）能力、意识和培训管理程序；
b）监测和测量实施控制程序；
c）清洁生产实施控制程序；
d）应急准备与响应控制程序；
e）新项目环境影响管理程序；
f）化工原料易燃易爆物品和油品管理控制程序；
g）含性评价管理程序。
6．记录
a） XJ/EMS-Ⅱ-010-03  污水处理记录

污水处理记录
编号：XJ/EMS-Ⅳ-010-03

项目
时间	开机
时间	源水
PH值	加药量	处理后
PH值	停机时间	记录者
			NAOH
(kg)	亚硫酸钠(kg)	絮凝剂(kg)

十一、大气污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-11
	版  本	A/0
	页  次	第1页  共3页
1目的
为认真贯彻执行《中华人民共和国大气污染防治法》，使本厂在生产活动中所产生的废气排放达到国家或地方排放标准和总量控制要求，减少和防止废气对环境造成的污染和危害。
2适用范围
本程序适用于本厂大气污染防治工作及其相关的业务活动。
3职责与权限
3．1厂长负责提供大气污染防治工作所必要的资源。
3．2生产科负责现有生产活动及新、扩、改建项目新增废气排放的污染防治排污申报及日常监督管理工作。
生产科负责突发事故产生的有毒有害废气的应急处理工作。
3．3办公室负责行政和运输机动车辆的尾气排放防治工作和外包施工场地扬尘防治工作。
3．4各车间及相关部门负责本部门所产生的废气防治工作。
4内容与要求
4．1防治对象
4．1．1生产过程中向大气排放的各种污染物；包括SO2、烟尘、各种酸、雾、铬雾。
4．1．2机动车辆排放的尾气；
4．1．3 施工工地扬尘
4．2污染防治监督管理
4．2．1本厂向大气排放的污染物，主要是少量无组织排放的HCL废气、铬酸雾和燃烧锅炉排放的烟尘、二氧化硫。HCL废气执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297—1996）表2中规定的有组织排放15米高排气筒二级标准最高允许排放浓度为100mg/m3，排放速率0.26kg/h，铬酸雾最高排放浓度为

十一、大气污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-11
	版  本	A/O
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0.070mg/m3,排放速率0.008kg/h；烟尘、二氧化硫执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2001）标准，烟尘200mg/m3  SO2900mg/m3。
4．2．2生产科要加强对车间投加盐酸时的科学管理，尽量减少酸雾的挥发。供销科要选购含硫低的煤，每次购货时，要由供应商提供煤炭部分化验单，必要时进行抽检，确保二氧化硫能达标排放；生产科要加强对锅炉车间水封除尘设施的维护保养及时清除水封除尘池中的烟尘确保设施正常运行。
4．2．3办公室在有基建工程时要认真督促施工队伍做到文明施工，把扬尘污染控制在最小范围。
4．2．5新、扩、改建项目有大气环境污染的要严格执行《新项目环境影响管理程序》，未经市环保部门批准，不得投入生产或使用。
4．3异常情况处理
4．3．1污染物排放出现异常时，生产科要及时组织力量，找出异常原因，处理完毕后，方可正常进行；
4．3．2本厂在生产或运输过程中发生事故或者其它突发性事件排放和泄漏有毒有害气体时应严格执行《应急准备与响应控制程序》，立即采取防治废气污染危害的应急措施，通报可能受到废气污染危害的单位和居民，并及时报告当地公安、环境保护部门和本市公安、环保部门，接受调查处理。
4．4教育培训
4．4．1对全厂员工要经常组织学习《大气污染防治法》以提高全体员工防治大气污染的环保意识和执行法律法规的自觉性；
4．4．2生产科对大气污染防治处理设施操作人员要进行上岗培训，熟悉和掌握操作规程，保证设施正常运转，并做好相关记录做到达标排放。

十一、大气污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-11
	版  本	A/O
	页  次	第3页  共3页
5相关文件
a）中华人民共和国大气污染防治法；
b）靖江市机动车船排气污染监督管理办法；
c）教育培训管理程序；
d）监测和测量实施控制程序；
e）清洁生产实施程序；
f)急准备与响应控制程序；
g)新项目环境影响管理程序；
h)化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序。
6记录
烟尘监测报告
 
十二、噪声污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-12
	版  本	A/O
	页  次	第1页  共2页
1目的
为认真贯彻执行《中华人民共和国噪声污染防治法》，确保本本厂排放的环境噪声达到国家或地方排放标准要求，减少和防止噪声对环境造成的污染和危害。
2适用范围
本程序适用于本厂噪声污染防治工作。
3职责与权限
3.1 厂长负责提供噪声防治工作所必须的资源。
3.2生产科负责生产、新、扩、改建设项目及生产设备噪声标准排放管理工作。
4内容与要求
4.1 防治对象
4.1.1 新、扩、改项目及设备管理。
4.1.2 设备运行产生的噪声。
4.2 噪声污染防治监督管理
4.2.1噪声污染执行《工业企业厂界噪声标准》（GB12348—90）Ⅱ类标准，厂界外一米处昼间60   dB(A)夜间50   dB(A)。
4.2.2新、扩、改项目可能造成噪声污染的工程或设备，项目实施部门应进行环境因素识别，并按《新项目环境影响管理程序》进行管理。
4.2.3设备购入、移动、大修或报废时，由生产科进行监督管理。
4.2.4生产科要督促各车间和机修人员按要求做好设备的检修保养工作，特别主要噪声源真空泵、引风机和水泵等设备防止设备因螺丝松动，增大设备振动频率和提高噪声值，设备如有异常声响要及时上报，检查原因，拔除故障，并做好相应记录。在班次安排上尽量做到少安排或不安排夜班生产。

十二、噪声污染防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-12
	版  本	A/O
	页  次	第2页  共2页
4.3 异常情况处理
厂内噪声监测结果出现异常时，生产科要及时上报厂长，停止生产，找出异常原因，处理完毕后方可正常进行。
4.4 教育培训
4.4.1对全厂员工要经常组织学习《噪声污染防治法》以提高防治噪声污染的环境意识和执行法律法规的自觉性。
4.4.2噪声防治处理设施操作人员要进行上岗培训，熟悉和掌握处理程序，保证设施正常运转，并做好相关记录，确保达标排放。
5相关文件
a）能力、意识和培训管理程序
b）监测和测量实施控制程序
c）清洁生产实施控制程序
d）应急准备与响应控制程序
e）新项目环境影响管理程序
6记录
 噪声监测记录（以市监测站监测报告为主）
 设备检修记录（参照本厂ISO9001设备检修记录）

十三、固体废弃物防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-13
	版  本	A/O
	页  次	第1页  共3页
1目的
为认真贯彻执行《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》，使本厂在生产生活活动中所产生的固体废弃物（以下简称废弃物）排放达到国家或地方排放标准和总量控制要求，减少和防止固体废弃物对环境造成的污染和危害。
2适用范围
本程序适用于本厂废弃物防治工作及相关业务活动。
3职责与权限
3.1厂长负责提供固体废弃物防治工作所必要的资源。
3.2办公室、生产科分别负责对各自管辖范围内办公、生活、生产过程中产生的废弃物防治工作的监督管理。
4内容与要求
4.1防治对象
4.1.1新、扩、改项目在实施过程中所产生的废弃物。
4.1.2产品生产过程中所产生的各类废弃物主要有：镀槽沉渣、残液煤渣、化工原料包装桶、电镀污泥等，能循环利用，或综合利用。污水处理装置产生的污泥废试剂瓶及生产中少量的废液、残料需委托有资质的单位单独处理。
4.1.3办公、生活中所产生的废弃物，主要废纸灯管、色带、墨盒、硒鼓、剩余饭菜等和化粪池的沉淀物。
4.1.4检修、停产过程中所产生的废弃物，主要报废的设备、管道、废棉纱。
4.2废弃物防治与监督管理。
4.2.1本厂所有产生废弃物的场所和设施，要通过积极推行先进的清洁生产
工艺，降低物耗、能耗，努力提高废弃物的循环利用率和综合利用率，减少废弃物的产生和污染。

十三、固体废弃物防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-13
	版  本	A/O
	页  次	第2页  共3页
4.2.2各部门、生产车间、仓库、食堂要针对所产生的废弃物进行分类管理、分类存放、分类处置，能利用的应尽量利用，能出售的应尽量出售，对需要处置的应由供应商回收或委托有资质的单位进行处理，要做好记录。
4.2.3严禁不同种类的废弃物混装、混放，对有毒废弃物，加标签注明，并单独存放。
4.2.4生产科应对生产过程中产生的废弃物，按规定向当地环保部门提供废弃物的产生量、流向、贮存、处理等有关资料。
4.2.5责任部门对废弃物处置，必须随时检查监督，对违反规定者应及时予以纠正，并制定相应对策。
4.3异常情况处理
4.3.1废弃物处置、排放出现异常情况时要及时上报厂长，找出异常原因，待制定出妥善相应对策后再进行处理。
4.3.2本厂在废弃物处置过程中或处置后出现突发事故时，应严格执行《应急准备与响应控制程序》，立即采取防治污染危害的应急措施，通报可能受到的污染危害的单位和居民，并报告当地环保主管部门，接受调查处理。
4.4教育培训
4.4.1本厂对全厂员工要经常组织学习《固体废弃物污染环境防治法》，以提
高员工环保意识和执行法律法规的自觉性。
4.4.2对废弃物处置的有关人员要进行上岗培训，熟悉和掌握有关处置程序，确保废弃物正常处置。

十三、固体废弃物防治控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-13
	版  本	A/O
	页  次	第3页  共3页
5相关文件
a）能力、意识和培训管理程序；
b）监测和测量实施控制程序；
c）清洁生产实施控制程序；
d）急准备与响应控制程序；
e）新项目环境影响管理程序；
f）化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序；
g）固休废物管理规定。
6记录
XJ/EMS-Ⅳ-013-01  废弃物处置统计表。

固 体 废 弃 物 处 置 统 计 表

编编号：XJ/EMS-Ⅳ-013-01
分类	种类	废弃物名称	处置方法	备注
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
十四、应急准备和响应控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-14
	版  本	A/O
	页  次	第 1 页  共 3页
1 目的
确定潜在的环境事故或紧急情况，做出应急准备和响应，并预防或减少可能产生的环境影响。
2 适用范围
适用于本厂生产现场和运输过程中有可能发生的火灾、泄漏、爆炸事故等紧急情况的应急处理。
3 职责
3．1 生产科负责应急准备和响应的控制。
3．2 各部门和各车间负责本部门应急响应预案的制定和实施。
3．3 生产科负责事故和紧急情况发生时现场调度和协调工作。
4 内容及要求
4．1 紧急情况
紧急情况	排放源或主控部门	设备名称
火  灾	各部门、各车间	
爆炸	锅炉房	锅炉
化学品的泄漏	各车间、储运	各种化学品储罐
事故排放	污水处理站	污水处理设施
4．2 应急预案的制定
4．2．1 根据41中紧急情况涉及部门和各车间，负责制定相关的应急预案。
4．2．2 应急预案的内容
a. 可能发生紧急情况的部位、设备、材料。
b. 负责部门及人员分工。
c. 预计的环境影响。
d. 设备的应急材料和设施以及位置图。
e. 如何报警、联络、应急措施、疏散线路。
f.  事故的处理。

十四、应急准备和响应控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-14
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共 3页
g. 日常的管理和监控、消除隐患。
4．3 应急准备和响应的实施
4．3．1 各部门及各车间把应急预案发放到各个相关的岗位。
4．3．2 办公室、生产科和各基层车间负责人、安全员要定期对相关人员进行应急准备和响应培训，执行《教育培训管理程序》，使每个岗位的人员都知道本岗位可能发生的紧急情况和可能带来的危险和环境影响，尤其是各自的职责。
4．3．3 各部门每年要对应急预案进行不少于一次的学习，填写“培训记录”。
4．3．4 各部门及车间负责应急预案中要求的器材、材料和设施的维护和保养，保持其完好，填写消防器材检查卡。
4．3．5 一旦有紧急情况对周围环境已经造成较大影响，由办公室及时向市环保部门通报事故情况、处理措施和可能的污染危害，填写“环保检查记录”，记录信息交流情况。
4．4 应急预案的评审和修订
4．4．1本定期评审
每年3 月份对应急预案的适用性进行评审，必要时修订。
4．4．2 学习后的评审或紧急情况发生后的评审
在事故和紧急情况处理后以及应急预案学习后，由各部门和各车间对相应的应急预案进行评审和必要的修订。
4．5 记录要求
各相关岗位都要保存应急准备和响应的有关记录，并保存三年。
5 相关文件
a）文件控制程序；
b）能力、意识和培训管理程序；
c）化工原料易燃易爆物品和油品管理控制程序；
d）火灾/爆炸应急救援预案

十四、应急准备和响应控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-14
	版  本	A/O
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e)危险化学品事故应急救援预案
f)事故排放应急救援预案

6记录
a） XJ/EMS-Ⅳ-014-01  演习训练记录；
b） XJ/EMS-Ⅳ-014-03  重大事故及紧急情况处理记录；
c） XJ/EMS-Ⅳ-014-04  潜在事故与紧急事态记录表。
附：潜在事故地点、应急设施、器材位置图。

演习训练记录
编号：XJ/EMS-Ⅳ-014-01
演习
内容
训练	
时间

地点

参加人员

演习训练
描述

演习训练效果评价

填表人		演习负责人

重大事故及紧急情况处理记录

编号：XJ/EMS-Ⅳ-014-02
发生时间：	发生地点：
事故类型：	估计损失：
重大事故及紧急情况描述：

责任部门：           
                                          日期：           
原因分析：

生产科：           
                                        办公室：           
                                          日期：           
采取的措施：

责任部门：            
                                  管理者代表：            
                                        日期：            
跟踪验证结果：

内审员：            
                                        日期：

潜在事故与紧急事态记录表
编号:XJ/EMS-Ⅳ-014-03

部门	潜在事故/紧急事态	环境影响评价	在部门处理的事故	在全本厂范围处理的事故	预防	应急设施
日常管理	应急行动	报告	应急准备演练
	（设置场所）
活动过程	环境因素	与法规要求比较	与相关方的比较	发生的可能性	发现的可能性	后果的严重性	评价值			预防措施	负责人	设施名称	管理责任人	应急处置	担
当
者	本厂内	本厂外	频度	方法	负责人

潜在事故点（油库）应急设施、器材位置图

十五、监测和测量实施控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-15
	版  本	A/O
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1．目的
对本厂环境体系的运营状况特别是重要环境因素控制情况进行例行监测，以兑现本厂对环境方针的承诺，实现制定的目标、指标和持续改进，不断提高本厂的环境绩效。
2．适用范围
适用于对本厂环境绩效、重要环境因素、运行控制，应急准备和响应、目标、指标实现程度的监测和测量。
3．职责
3．1管理者代表负责组织并监督实施全本厂的监测和测量工作。
3．2办公室负责对环境表现、目标、指标实现情况，体系运行的有效性，符合性的监督和检查；办公室负责能源资源消耗情况的统计分析；负责与本厂外的法定监测单位联系，委托其进行污染源监督监测。
3．3生产科负责对运行控制、重要环境因素进行监测和测量；
3．4质保科负责对监测仪器按规定进行维修，校准和提供监测数据；
4．内容与要求
4.1 监测和测量内容
4.1.1组织的环境绩效
主要针对组织控制重大环境因素实施特性的有关结果和功效。为“三废”排放是否达标，污染物排放总量和核定的排污总量是否相符，节能降耗消耗指标与年耗量，副产品的循环利用和综合利用情况。
4.1.2 运行控制的监测和测量 
体系运行控制的监测和测量内容，只要是根据组织制定的程序文件，作业指导书的规定（或）要求，确定。主要包括：清洁生产审计情况，生产现场设备检修维护保养跑冒滴漏控制，各类污染物的排放量和处理效果；对相关方施加影响

十五、监测和测量实施控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-15
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共 3页
的落实情况，应急和响应预案的培训演练。对相关方投诉或抱怨的处理；固废分类收集处理利用情况等方面。
4．1．3. 目标指标实现情况的监控
组织制定的目标，指标，应对方案执行的每一个步骤和过程的执行情况每半年进行一次监督检查，对目标指标的实现程序进行例行的监测。
4．2监测和测量的方法与频率
4．2．1监测和测量时主要针对重要环境因素有关的关键特性，本着能量化的要进行量化测量、不能量化要作定性描述，一般监测和测量采用以下几种方法：
a理化测定：通过仪器、仪表进行物理化学检测，得到准确数据。如“三废”排放量、处理量、污染因子处理前后排放浓度，用电量、用水量等，污染因子处理前后排放浓度的测定、取样方法执行国家环境监测规范。
b统计分析：主要针对环境绩效的评估如用水、用电单位产品消耗量，固废排放量，回收利用率，无害化率、实现目标、指标，投资等。
c现场监督检查：主要是对实施环境管理体系后的内部绩效水准和运行控制等多个方面的检查。
4．2．2监测如测量频率
监测和测量频率要根据国家和地方的相关法律法规要求和组织制定的相关程序文件，管理制度来确定。
a“三废”排放，处理情况。废水：每班监测一次，每月PH、六价铬、总铬、总镍、总锌、总铜、氰化物委托市环境监测站监测1次，锅炉烟尘经常观察，每周做一次烟气排放黑度检查记录，二氧化硫每年委托市环境监测站监测二次。噪声每年委托监测2次。

十五、监测和测量实施控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-15
	版  本	A/O
	页  次	第 3页  共 3页

b目标指标进度完成情况和运行控制可结合组织安全检查，环境卫生检查每月至少一次。
c其它：设备检查维护保养，仪器、仪表校准按ISO9001相关规定同步进行，消防设施每半年检查一次。
5．相关文件：
a 运行控制程序文件
b 应急准备和响应控制程序
c ISO9001监视和测量装置控制程序
d ISO9001基础设施和工作环境控制程序
6．记录
a XJ/EMS-Ⅳ-015-01体系运行情况检查表
b XJ/EMS-Ⅳ-015-02目标、指标实施情况检查表

体系运行情况检查表
编号：XJ- EMS-Ⅳ-15-01
检查内容	检查结果
能源资源	1、水龙头关闭、无跑、冒、滴、漏现象	
	2、人走灯灭，无长明现象，设备不使用时切断电源	
	3、对于要求回收的纸张等，能按要求回收，无乱放现象	
法律法规	1、生产线考虑节能，相关法律法规熟悉	
	2、相关人员熟悉相关法规	
目标指标及方案	目标指标及方案实施完成或按步骤完成	
固体废弃物	1、固体废物分类回收，标识明显，无混放、乱放现象	
	2、废物处理记录明确	
	3、危险废物处理有记录	
	4、废旧手套使用后有无再利用，如：用来擦拭设备等	
化学品	1、危险化学品固定位置存放，密闭、无泄漏、倒置现象	
	2、使用人员、管理人员熟悉化学品特性	
	3、危险化学品废弃包装物按危险废物处理，无随意丢弃现象	
	4、化学品使用、存放场所配置相应的灭火器和应急物资	
	5、化学品进出管理台帐按规定填写	
	6、所使用的化学品保存方法在规定范围内	
	7、化学品使用后，拧紧防止泄漏	
污水	1、废水处理运转情况	
	2、无废弃化学品排入现象	
废气	1、烟尘、SO2监测、排放情况	
	2、停放车辆按要求熄火	
噪声	1、主要设备运行正常，无异常噪声	
	2、各类车辆在规定范围内无喇叭鸣响现象	
消防安全	1、消防设施保持完好有效，灭火器点检记录齐全	
	2、通道畅通，应急灯完好，疏散标识明显	
	3、各类电器开关上无纤维积灰，无电线破损现象	
现场6S管理	1、必要的通道应保持通畅，环境整洁，各类区域划分明确合理	
	2、各岗位相关物品放置整洁合理，无与制造无关的物品存在	
	3、车间办公室文件柜资料整齐有序，窗明几净，电线电网无杂乱现象	
部门		检查人		日期	
不符合整改情况：

整改人：

目标、指标实施情况检查表
                                              编号：XJ/EMS-Ⅳ-015-02
序号	目标/指标	方案实施情况	检查人	日期
1	每万元产值节电3%、节水2吨、节煤3吨			
2	生产废水达标排放			
3	锅炉废气达标排放			
4	酸雾、铬雾达标排放			
5	噪声达标排放			
6	危险固废委托处置			
7	火灾、爆炸、事故性排放全年发生率０

十六、合规性评价控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-16
	版  本	A/O
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1．目的：
遵守适用的法律法规和其它要求是环境管理体系的一项核心承诺，定期评价组织对适用的法律法规和其它要求的合规性是衡量组织对法律法规和其它要求符合性的重要依据之一，也为组织及时识别需要改进的方面提高组织环境绩效提供机会，确保保证体系运行持续有效。
2．适用范围
适用于本厂环境管理体系覆盖的产品生产、生活和服务活动所涉及的各个部门场所和过程。
3．职责： 
3．1管理者代表负责组织筹划合规性评价；
3．2办公室负责合规性评价的具体事务，并做好记录；
3．3各部门各车间负责人参加合规性评价。
4．内容与要求
4．1评价对象
a本厂获取的适用的法律法规和其他要求的遵守情况
b合同方的要求
c组织根据其具体情况与自身要求自愿遵守一些法律法规要求之外的适合其活动、产品和服务的环境因素的要求；
d组织生产条件工艺发生变化后与法律法规的符合性；
e最新颁布的法律法规和其他要求的遵守情况。
4．2评价的方法
合规性评价可针对多项或单项法律法规和其它要求，评价合规性的方法可通过下述过程：

十六、合规性评价控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-16
	版  本	A/O
	页  次	第 2页  共 2页
a审核
b文件和记录评审
c文件设施的检查
d面谈
e对项目或工作的评审
f常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验
g设施检查或直接观察
4．3评价的频次
本厂根据其规模、类型和复杂程度进行定期评审和在其它评价过程时结合进行合规性评价：
a由办公室组织每年进行一次合规性评价；
b本厂在进行内审、管理评审和安全评价时将合规性评价列为工作内容。
c保存法律法规和其他要求评价结果的记录。
5．相关文件：
a法律法规和其它要求控制程序
b监测和测量管理控制程序
c不符合纠正措施和预防措施控制程序
d记录控制程序
e内部审核控制程序
f管理评审控制程序
6．记录
a XJ/EMS-Ⅳ-16-01合规性评价通知单
c XJ/EMS-Ⅳ-15-02合规性评价签到表
d XJ/EMS-Ⅳ-15-03合规性评价记录

合规性评价通知单
                                        编号XJ/EMS—Ⅳ—016—01
评价会议时间：

评价会议地点：

参加部门、人员

评价目的、内容要点：

各部门评价准备工作要求：

编制：              审核：              批准：               日期：

合规性评价会议签到表

年   月    日    编号XJ/EMS—Ⅳ—016—02

姓名	部门	职务	姓名	部门	职务

合规性评价记录
编号XJ- EMS-Ⅳ-16-03

参加会议时间、地点：
参加人员：
评价记录：

序	法律法规和其他要求	适用的条款	合规性评价	备注
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
评价结论：

编制/日期：　　　　　　　　审核/日期：　　　　　　　批准/日期：

十七、不符合、纠正措施和预防措施控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-17
	版  本	A/1
	页  次	第 1页  共 3页
1 目的
对本厂环境管理体系进行监测和测量和合规性评价、内部审核、管理评审等过程中发现的不符合，采取纠正措施或预防措施，消除环境管理体系运行中实际存在的或潜在的不符合。
2 适用范围
适用于在环境管理体系运行中，对发现的不符合和潜在的不符合制定纠正措施和预防措施，并对措施执行情况跟踪验证实施。
3 职责
3．1 环境管理者代表负责对发现的不符合项进行调查分析，制定、落实纠正措施和预防措施，并负责将跟踪验证结果上报厂长。
3．2 办公室负责监测和测量内审、管理评审及评审中发现的不符合项的本厂重大环境污染事故的纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施，并负责所有纠正措施和预防措施验证资料的归档。。
3．3各部门负责本部门发现的不符合项的原因分析，制定纠正、预防措施并实施，以及外审发现的不符合项纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施。
4 内容与要求
4.1 不符合的来源
a）监测和测量中发现的不符合；
b）内审、外审和管理评审中发现的不符合；
c）合规性评价发现的不符合；
d）相关方的抱怨；
e）环境污染事故及其他来源等；
f）对潜在问题的识别。
4．2 潜在问题的识别

十七、不符合/纠正与预防措施控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-17
	版  本	A/1
	页  次	第 2页  共 3页
管理者代表要组织生产科、技术科、办公室等部门用分析的方法对含有危险因素运行进行分析，识别出尚末发生，可能潜在的问题并对其制订出预防措施。
4．3 不符合的纠正和预防
4．3．1 发现不符合时，须填写“不符合报告”，并经不符合发生部门负责人确认。
4．3．2 发生不符合的部门要综合各方面的调查信息分析不符合产生的原因，有针对性地制定纠正措施和预防措施，同时组织相关人员进行评审，确保所采取的措施与问题和环境影响的严重程度相符，并将其实施和完成情况及时与办公室沟通，以便组织跟踪和验收确认，填写不符合报告验证栏，防止不符合的再次发生。
4．3．3 当发生不符合需其他部门配合时，发生不符合的部门应报告办公室，由办公室组织有关部门共同确定纠正措施和预防措施。
4．3．4 当本厂环境目标、指标及方案发现不符合或违反法律法规时，由管理者代表组织相关部门进行原因调查分析，由各有关部门制定纠正措施和预防措施，并形成记录，由厂长批准后限期完成。
4．3．5各部门负责本部门不符合的原因分析，制定纠正措施和预防措施并实施，由管理者代表组织进行跟踪验证。
4．3．6 纠正措施和预防措施必须写明实施及完成的时间、负责人、具体方法、步骤，由制定该措施的部门或车间负责执行。
4．4 跟踪验证
办公室对不符合纠正效果要跟踪验证，如达不到要求，应对所制定的纠正措施和预防措施进行分析，并由责任部门重新制定新的纠正措施和预防措施，由管理者代表组织实施，验证效果。
4．5 纠正措施和预防措施文件管理方面执行《文件控制程序》，并予以记录。

十七、不符合/纠正与预防措施控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-17
	版  本	A/1
	页  次	第 3 页  共 3页

5相关文件
a）信息交流控制程序；
b）监测和测量控制程序；
c）合规性评价控制程序；
d）文件控制程序；
e）内部审核控制程序；
f）管理评审控制程序。
6记录
a） XJ/EMS-Ⅳ-17-01  纠正措施和预防措施一览表；

纠正措施和预防措施一览表
编号：XJ/EMS -Ⅳ-017-01
存在（潜在）不符合事实描述及责任部门：

填表人：
                                             日期：
产生原因分析：

责任部门负责人：
                                             日期：

拟采取的纠正（预防）措施

责任部门负责人：                                管代：
                                                日期：
整改情况：

责任部门负责人：
                                             日期：

验证结果：

验证检查负责人：
                                             日期：

备注：

十八、记录控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-18
	版  本	A/O
	页  次	第 1页  共 3页
1 目的
记录是环境管理体系保持连续有效运行的证据，真实反映环境管理体系的运行情况，并体现可追溯性。
2 适用范围
适用于环境管理体系记录的管理与控制。
3 职责
3.1办公室负责环境记录的管理和控制。
3.2各部门及各车间按规定进行与本部门及本车间有关的环境记录的编制、填写、归档、保管和借阅。
4 内容与要求
4．1 记录的组成
a）环境因素识别、评价记录；
b）法律、法规及其他要求获取记录；
c）内、外部信息交流记录；
d）监测和测量记录；
e）培训记录；
f）不符合报告；
g）事故及处理记录；
h）应急准备和响应记录；
i）体系审核和管理评审记录；
j）相关方抱怨及处理记录；
k）设备维修检查记录；
l）合规性评价信息；
m）产品环境属性信息（如化学成分和性质）；

十八、记录控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-18
	版  本	A/O
	页  次	第 2页  共 3 页
o）关于实现目标和指标的证据；
p）许可证、执照或其它形式的法律授权；
q）检查和较准活动的结果；
r）运行控制的结果（维护、设计、生产）。
4．2 记录的管理
记录的编制要求：办公室对各部门、各车间使用环境记录格式进行审核后，按记录编码规则进行统一编号，已有的记录可延用原有的编号，报办公室备案登记。
4．3 环境记录的填写
记录填写时，填写人要用钢笔或签字笔填写，字迹工整，记录整洁。
记录的信息应尽可能齐全、准确，齐全是指要详细，能充分反映事件发生时的情况，准确是指要避免差错。
记录不允许随意修改。若属笔误需修改时，在错字上画两条横线，在更改处的附近写上正确的字，修改人必须盖章或签字。
4．4 记录的保管与归档
记录的保管：各部门及各车间要指定专人或兼职人员对本部门的记录进行管理，建立“环境记录一览表”。记录要进行分类整理、装订成册，以便查阅追溯。
记录的归档：记录的保存期限为三年。到保存期限时由本部门负责人批准后由本部门自行销毁，填写“文件销毁申请单”。销毁时应至少有两人在场。
存档记录应由专人进行统一保管，并应注意存放地点的环境条件，进行适当的控制，以增加其自然存放的寿命。要特别注意防止人为损坏记录，如：丢失、损坏、甚至烧毁。涉及本厂机密的有关文件应防止被盗窃。

十八、记录控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-18
	版  本	A/O
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5 相关文件及记录
文件控制管理程序
6记录
XJ/EMS -Ⅳ-18-01  环境记录一览表

环境记录一览表
编号：XJ/EMS -Ⅳ-018-01
序	记录名称	编号	主责部门	保存期限

十九、内部审核控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-19
	版  本	A/O
	页  次	第 1 页  共 6页
1 目的
验证本厂内部环境活动是否符合要求，为保证环境体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2 适用范围
适用于本厂内部环境管理体系的内部审核。
3 职责
3.1 管理者代表职责
3．1．1 每次内审计划的审核、批准，并指定审核组长。
3．1．2 审核组与受审核部门、车间之间关系的协调。
3.1.3 审核报告的审核、批准。
3．2 办公室职责
3．2．1 负责按计划组成审核组进行内审。
3．2．2 负责内审报告的打印、发放和存档。
3．2．3 负责不符合项纠正措施的审查和跟踪验证。
3．3 受审核方职责
列入内审计划的岗位或部门均为受审核方。其职责是：
3．3．.1 确认对本部门、本岗位进行内审的计划。
3．3．2 做好接受内审的准备工作。
3．3．3 指定联络人员，协助审核组完成审核计划。
3．3．4 确认不符合项。
3．3．5 对不符合项的原因进行分析，按审核组要求制定纠正措施和预防措施，报厂长批准后实施。
3．4 审核组职责
3．4．1 审核组长职责

十九、内部审核控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-19
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共 6页
3．4．1．1 协助办公室组成审核组。
3．4．1．.2 制定现场审核计划，组织文件审核。
3．4．1．3 组织审核员编制审核检查表，准备现场审核记录和不符合报告等工作文件。
3．4．1．4 主持首次会议和末次会议。
3．4．1．.5 控制现场审核气氛和审核进度。
3．4．1．.6 编写并向办公室提交审核报告、现场审核记录等。
3．4．2 审核员职责
3．4．2．1 按审核组长的安排编制检查表。
3．4．2．2 按分工要求进行现场审核，填写现场审核记录。
3．4．2．3 对不符合事实进行描述，填写不符合报告。
4 内容与要求
4．1 审核计划
4．1．1 办公室负责制定“内部体系年度审核计划”，于每年3月份报管理者代表审批。
4．1．2 内部体系年度审核计划的内容：
a）审核的目的、范围和依据；
b）受审核部门及审核时间。
4．1．3 计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各个部门及各车间所开展的环境活动每年至少进行一次内部体系审核。
4．1．4 有以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：
a）法律、法规及其他外部要求发生变更；
b）相关方的要求；
c）发生重大污染或环境纠纷事故；
d）管理体系大幅度变更。

十九、内部审核控制程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-19
	版  本	A/O
	页  次	第 3 页  共 6页
计划外的审核由管理者代表临时组织。
4．2 审核前的准备
4．2．1 审核组的组成：
a）审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；
b）审核组成员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员；
c）管理者代表指定具有内审员资格、并具有独立工作能力的内审核员任组长。
4．2．2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确审核实施计划并进行任务分工。
4．2．3 “审核实施计划”的内容
a）审核的目的、范围和依据；
b）审核组成员；
c）审核时间、具体日程安排；
d）受审核部门、车间及审核内容。
4．2．4 审核组应提前一周将“审核实施计划”以书面形式下达到受审核部门、车间。
4．2．5 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通告审核组经协商另行安排。
4．.2．6 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制“内部体系审核检查表”。
4．3 审核的实施
4．3．1 文件的审查
a）审核员检查与受审核部门的环境活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况；
b）审核员检查受审部门的记录是否齐全并符合要求。

十九、环境管理体系内审程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-19
	版  本	A/O
	页  次	第 4 页  共 6页
4．3．2 召开首次会议，由审核组长向各被审核部门简要地说明本次审核的目的、范围、依据、步骤和审核方法，并确定配合人员。
4．3．3 现场审核
4．3．3．1审核方法
a）面谈：审核员根据检查表与被审核部门负责人或当事人面谈、提问。部门负责人或当事人的讲话可作为证据，陪同人员的讲话不能作为证据。
b）查文件和记录：向被审核部门负责人或当事人索取相关文件和记录，检查记录的完整性、真实性和一致性。
c）观察现场：查看作业现场的环境、操作等是否符合要求。
4．3．3．2审核要求
a）记录要详细客观，不符合要求可重查，根据要确切、详细。
b）当场就要向受审核方指出不符合项。
c）取得受审核方确认后，可据此编写不符合项报告。
4．3．4 编写不符合项报告
审核完毕，审核组整理审核记录，并将审核结果在组内沟通，取得一致意见后，由审核员按照规定的格式编写不符合项报告。
编写的不符合项报告有以下四项要求：
a．不符合事实的陈述要求全面、清楚、正确，精炼地用文字表达出来；
b．为什么判为不符合；
c．不符合标准或相关文件的哪一条款要判断准确；
d．不符合的类型和程度要在报告中表达清楚：
类型：①体系型  ②实施型  ③效果型
程度：②严重不符合  ②一般（轻微）不符合

十九、环境管理体系内审程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-19
	版  本	A/O
	页  次	第 5 页  共6页
4．3．5 末次会议
现场审核结束后，审核组长应按计划召开末次会议。末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部门、车间领导及有关人员参加，一般应控制在一小时内。其主要内容应包括：
a）重申审核的目的和范围；
b）说明审核的局限性；
c）宣读不符合报告；
d）提出纠正措施和预防措施要求和建议；
e）宣读审核结论，约定审核报告发放时间；
f）审核组长应安排内审员做好末次会议记录。
4．4 审核报告
4．4．1 内审后一周内审核组长负责编制“内部体系审核报告”，交管理者代表批准后，发放至相关部门及相关车间。
4．4．2 审核报告内容；
a）审核的目的、范围和依据；
b）审核组成员和受审核方代表名单；
c）审核日期及审核计划具体实施情况；
d）不符合项的数量、分布情况、严重程度逐一统计，以便于有针对性的的采取纠正措施和预防措施；
e）存在的主要问题；
f）体系有效性、符合性结论；
g）不符合项分布表。
4．4．3 “内部体系审核报告”需提交厂长，作为管理评审的依据；内审相关记录由办公室部负责保存。
4．5 纠正预防措施和跟踪验证

十九、环境管理体系内审程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-19
	版  本	A/O
	页  次	第 6 页  共 6页
4．5．1 不符合报告应及时传递给被审核部门负责人签字认可，受审核部门接到不符合报告后，要组织人员进行原因分析，提出纠正措施和预防措施计划和完成时间，并填写在不符合报告原因分析及纠正措施栏，交回办公室。
4．5．2 办公室先对纠正措施和预防措施进行审查，不符合要求的返回受审核部门重新制定，可行的经管理者代表审核、厂长批准后原件留存，复印一份交受审核部门实施。
4．5．3 审核组长应组织内审员对受审核部门采取的纠正措施和预防措施的实施进行跟踪验证，直至措施完全落实，消除不符合产生的原因为止，并在不符合报告上填写验证记录。
4．5．4 审核组应将纠正措施和预防措施实施效果向管理者代表汇报。
5 相关文件
a）监测和测量控制程序；
b）合规性评价控制程序；
c）不符合纠正和预防措施控制程序
d）管理评审控制程序
6记录
a）XJ/EMS-Ⅳ-19-01  内部体系年度审核计划；
b）XJ/EMS -Ⅳ-19-02  审核实施计划；
c）XJ/EMS -Ⅳ-19-03 内部体系审核检查表；
e）XJ/EMS -Ⅳ-19-04  不符合报告；
f）XJ/EMS -Ⅳ-19-05  不符合项分布表；
g）XJ/EMS -Ⅳ-19-06  内审首（末）次会议签到表；
h）XJ/EMS -Ⅳ-19-07  内部体系审核报告；
    i）XJ/EMS -Ⅳ-19-08  纠正措施要求表。
         年度内部审核计划
编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-01
审核内容	□体系审核    □过程审核    □产品审核
审核依据	
审核组	组长：
	组员：

审核时间	
审核目的	□例行      □追加
	目的：

追加原因：

拟搞		审批		日期	
发至部门

EMS内部审核实施计划
编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-02

1．目的
2．范围
3．审核准则
4．审核组
5．审核日期
6．日程安排

受审核部门  审核组
审核要素  
时间	第一组	第二组

EMS内部审核检查表
                                            编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-03

受审核部门		部门负责人		审核员		陪同人员		日期	
ISO14001：2015要求	客观证据	Y	N
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
 
EMS 不 符 合 报 告
编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-05

受审核部门		审核日期	
发现问题地点		陪同人员	
不符合项事实描述

审核员（签名）          受审核方确认（签名）
不符合
□ GB/T24001-ISO14001     条款号      
□ 环境管理手册           条款号         
□ 程序文件               条款号        
□ 法律法规及其它要求     条款号      
严重程度    □严重不符合      □一般不符合
要求整改完成日期：        年     月     日
原因分析：

纠正措施：

实际完成日期：    受审核方负责人：
纠正措施评价：

验证人（签名）：         日期：

环境管理体系不符合项分布表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-06
序号	要       素	厂
长	管
代	办
公
室	生产科	技术科	质保科	供销科	财务部	车间
1										
2										
3										
4										
5										
6										
7										
8										
9										
10										
11										
12										
13										
14										
15										
16										
17										
★:严重不符合；△：一般不符合；○：观察项。

内审首（末）次会议签到表
  年   月   日                           编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-07
姓名	部门	职务职称
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
环境管理体系内部审核报告
编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-08
审核目的：
审核范围：
审核日期：
审核依据：
审核经过及情况报告：

审核组长（签名）：       日期：       批准人：        日期：
备注：

第    页  共   页

纠 正 措 施 要 求 表
编号：XJ/EMS-Ⅳ-019-09

审核依据
审核部门
审核员                    陪同人员                     日期
不符合事实描述

审核员          日期        受审核部门负责人         日期        
审核组同意受审核部门采取下列纠正措施：

完成日期            
受审核部门负责人            日期
认可            （审核员）           日期         
批准            （管理者代表）       日期         
纠正措施已经完成

受审核部门负责人           日期           
纠正措施已经验证

审核员签名           日期

二十、管理评审程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-20
	版  本	A/O
	页  次	第 1页  共 2页
1. 目的
为确保本厂环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以满足顾客的期望和法律法规的要求，编制本程序。
2. 范围
本程序适用于本厂领导及有关的各职能部门、车间，评审本厂环境管理体系，包括对环境管理方针，对环境目标指标及法律法规和其它要求合规性的评审。
3. 职责
3.1厂长
3.1.1决定每年的管理评审日期及参加评审的人员和部门，责成管理者代表编制每年的管理评审计划并审批下发。
3.1.2 主持管理评审会，对讨论的问题作出决定，指定有关部门实施。
3.1.3 对管理评审中决定的重大事项的措施实施情况进行重点检查督促。
3.2 管理者代表
3.2.1根据厂长的批示，编制年度管理评审计划，报厂长审批后下发各有关单位领导。
3.2.2组织好管理评审前的调查研究和资料准备工作。负责把内部审核的有关资料准备齐全，供管理评审讨论。
3.2.3做好管理评审会议的组织工作，包括通知参加人员，做好讨论记录，并根据厂长决定编写会议纪要，发至有关领导。
3.2.4 协助厂长对各部门采取的纠正、预防和改进措施进行验证。
3.3 办公室协助管理者代表做好会议筹划、筹备、会务工作。
3.4 各相关部门领导
3.4.1 根据管理评审计划做好调查和资料准备工作，供管理评审时讨论。

二十、管理评审程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-20
	版  本	A/O
	页  次	第 2 页  共5页
3.4.2 在管理评审会上积极发表意见，参加讨论。
3.4.3 负责管理评审中提出的纠正措施、预防措施的实施工作。
3.4.4 积极配合其他部门工作。
4. 工作程序
4.1 管理评审计划
4.1.1 例行管理评审计划
4.1.1.1 例行管理评审每年进行一次，于每年十二月份对该年度环境管理体系的运行情况进行一次评审。
4.1.1.2 管理者代表于每年10月份编制年度管理评审计划，报厂长审批后，下发至各有关单位领导。
4.1.1.3 管理评审计划的内容应包括：
a. 评审目的；
b. 评审组织；
c. 评审时间安排；
d. 评审的内容；
e. 评审的准备工作要求。
4.1.2 临时管理评审计划
4.1.2.1 在下列情况下，由厂长提出，制定临时管理评审计划；
a. 当本厂的组织结构、生产工艺、资源发生重大改变与调整时；
b. 当本厂发生重大环境事故或相关方有重大投诉或连续投诉时；
c. 当法律法规、标准及其他要求发生变更时；
d. 当厂长认为有必要时，如认证前的管理评审。
4.1.2.2 管理者代表根据厂长指示，编制临时管理评审计划，提交厂长审批后下发至有关部门领导。临时管理评审计划内容参照例行管理评审计划，但一般只针对4.1.2.1条中的某一具体事项制定。

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4.2 管理评审的内容
4.2.1 管理评审的输入一般包括以下内容：
a. 本厂的组织结构是否适宜？职责分工是否明确？部门之间的关系是否理顺？接口是否清楚；
b. 环境管理体系是否正常有效地运行？环境管理体系内外审中，暴露的主要问题是什么？薄弱环节何在；
c. 相关方对本厂的环境质量有哪些意见或投诉？有否发生环境污染事故和环境纠纷？
d. 环境方针、目标指标以及纠正、预防和改进措施的实施情况。组织的环境绩效？
e. 法律法规和其它要求是否合规？
f. 以前管理评审所确定的跟踪措施的实施情况；
g. 可能影响环境管理体系的变化（如本厂组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整，相关法律法规、标准及其他要求发生变更）；
h. 职工提出的对于本厂的清洁生产或环境管理体系改进的建议。
4.2.2 管理评审的输出要反映对以上输入进行比较和评价的结果。
a. 本厂的组织结构有否需要变动？职责权限有否调整？部门之间通过什么途径有效沟通；
b. 对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价；
c. 法律法规和其它要求合理性评价结论；
d. 环境方针、目标指标和方案执行情况是否正在实现，是否需要调整或更新；
e. 环境管理体系的过程及相关文件是否有修正的需要；
f. 相关方的投诉和抱怨处理和整改效果，相关方认可程度；
g. 为环境管理体系各项活动配备的资源是否适宜、充分；
h. 对环境管理体系的评价结果应采取哪些纠正、预防和改进措施。

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4.3 管理评审的准备
4.3.1 管理者代表每年10月底根据厂长的指示，将拟好的管理评审计划交厂长批准后分别发至相关部门。由部门负责人准备与本部门有关的评审所需的资料。
4.3.2 管理者代表会同办公室于11 月底将各部门准备的资料分别进行收集整理，编写管理评审会议的发言提纲，如环境管理体系试运行报告，内部审核报告、合规性评价报告、相关方投诉（或）检举报告等（以上报告也可由管理者代表责成相关部门编写，由管理者代表审核）。
4.4 评审
4.4.1 厂长主持管理评审会议，宣读管理评审计划，强调管理评审工作的重要性，并提出对与会者的要求。
4.4.2 参加评审的人员就评审的内容分别报告涉及本部门的工作内容（依据4.3.2条要求拟制的相关报告进行），并在会议上与会人员逐项评审。
4.4.3 厂长根据评审会上各部门的发言作出结论，并对评审后的改进活动提出明确要求，如环境管理体系、资源、方针、目标是否需要调整？对评审中发现的问题责成相关部门采取纠正、预防和改进措施等。
4.4.4 管理者代表根据评审会议记录，进行整理、编写《管理评审报告》，交厂长批准后下发至各相关部门。评审报告的内容包括：
a. 管理评审目的；
b. 管理评审依据；
c. 管理评审日期；
d. 参加评审人员；
e. 评审内容及结论；
f. 采取的纠正、预防和改进措施。

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4.5 纠正、预防和改进措施的实施和验证
管理者代表会同相关部门，根据管理评审的结论和评审中发现的问题，填写《纠正、预防和改进措施验证表》，责成相关部门采取相应的纠正、预防或改进措施。
管理者代表会同相关部门对上述措施的实施情况进行跟踪验证。厂长对评审中决定的重大事项的措施实施情况，进行重点检查督促。
4.6 评审记录
管理评审的相关记录由管理者代表负责保存。
5. 相关文件
a 监测和测量控制程序
b 合规性评价控制程序
c 不符合纠正措施和预防措施控制程序
d 内部审核控制程序
6. 记录表式
a  XJ/EMS-Ⅳ-020-01环境管理体系评审计划
b  XJ/EMS-Ⅳ-020-02环境管理体系管理评审通知书
c  XJ/EMS-Ⅳ-020-03管理评审会议签到簿
d  XJ/EMS-Ⅳ-020-04环境管理评审报告

环境管理体系评审计划
                                                    编号:XJ/EMS-Ⅳ-020-01
评审准则：

评审目的：

时间：

地点：
参加人员：

主持人：
评审内容：

制定人：           审核人：           批准人：
日  期：           日  期：           日  期：

环境管理体系评审通知单
                                                         编号：XJ/EMS-Ⅳ-020-02
评审会议时间：
评审会议地点：
参加人员：

评审内容：

编制：          审核：           批准：            日期：

管理评审会议签到表
                              　   年   月   日       编号：XJ/EMS-Ⅳ-020-03
姓 名	部 门	职 能	备 注

环境管理评审报告
编号：XJ/EMS-Ⅳ-020-04                                第     页 共     页
1、	目的及评价事项：

2、	评审依据：

3、地点：
   时间：
   方式：
4、参审人员：
5、主持人：
6、评审内容：

7、评审结论：

8、改进项目及职责划分、实施时间：

编制：               审核：                批准：
日期：               日期：                日期：

二十一、风险和机遇应对措施管理程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-21
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1.目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围
本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，
3.定义
3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

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4.职责
4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
4.2品管部：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。
4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.4业务：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
5.内容
5.1风险和机遇管理策划
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；
b.产品售后的风险；
c.过程失效的风险，包括：
---产品设计开发阶段的设计失效风险；
---生产作业过程中的风险；
---人员、设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险。
5.2建立风险/机遇管理团队
5.2.1建立分风险和机遇评估小组
风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：

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a.组织实施风险和机遇分析和评估；
b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；
c.编制风险管理计划；
d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。
在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：
a.策划并实施风险和机遇的管理；
b.领导风险和机遇评估小组；
c.向总经理报告风险和机遇评估结果。
5.2.2风险管理团队人员的任职要求
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：
a.熟悉其所在部门的所有流程；
b.有一定的组织协调能力；
c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
5.3风险管理计划
评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，建立风险管理计划时，应包含但不限于以下内容：
a.计划的范围，判定和描述适用于计划的周期阶段； 
b.职责和权限的分配；
c.风险管理活动的评审要求；
d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； 
e.验证活动；
f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
5.4风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

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5.4.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：
a.法律法规、产品及客户要求；
b.风险发生时导致的人身伤害；
c.财产损失的多少；
d.是否会导致停工/停产；
e.对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：
a.非常严重
b.严重
c.较严重
d.一般
e.轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：
严重
程度	描述	严重
等级
	法律法规、产品及其他要求	人身伤害	财产损失
（万元）	停工/停产	企业形象	
非常
严重	违反法律法规、国际/国家标准、客户标准	死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等	财产损失≥10	不可恢复	重大国际、国内影响	5
严重	违反省内标准、必威体育官方网站
标准	受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月	10＜财产损失≥5	需较长时间调整后才可恢复	省内、必威体育官方网站
影响	4
较严重	违反地区标准	受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月	5＜财产损失≥0.5	间歇性恢复	地区性影响	3
一般	违反企业标准	轻微受伤,包扎即可	财产损失＜0.5	可短时恢复	企业及周边范围	2
轻微	不违反	无伤亡	无损失	没有停工	不影响	1

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严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.4.2风险的发生频率评价准则
风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
a.极少发生；
b.很少发生；
c.偶尔发生;
d.有时发生；
e.经常发生。
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：
发生频度	定义	等级
极少发生	发生概率≤0.001%	1
很少发生	0.001%＜发生概率≤0.1%	2
偶尔发生	0.1%＜发生概率≤1%	3
有时发生	1%＜发生概率≤10%	4
经常发生	发生概率≥10%	5
发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.4.3风险的可接受准则
风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：
风险系数=风险严重度等级*风险频度等级

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风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:
发生频度

严重度	非常少发生	很少发生	偶尔发生	有时发生	经常发生
非常严重	5	10	15	20	25
严重	4	8	12	16	20
较严重	3	6	9	12	15
一般	2	4	6	8	10
轻微	1	2	3	4	5
使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：
风险
系数	风险等级及应采取的措施
	风险等级	风险措施
15-25	高风险	应立即采取措施规避或降低风险
5-15	一般风险	需采取措施降低风险
1-5	低风险	风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险

风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：
     发生频度

严重度	非常少发生	很少发生	偶尔发生	有时发生	经常发生
非常严重	一般风险	一般风险	高风险	高风险	高风险
严重	低风险	一般风险	一般风险	高风险	高风险
较严重	低风险	一般风险	一般风险	一般风险	高风险
一般	低风险	低风险	一般风险	一般风险	一般风险
轻微	低风险	低风险	低风险	低风险	一般风险
在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《文件与记录管理程序》执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续的查阅和跟进。

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5.5风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：
a.风险接受；
b.风险降低；
c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.5.1风险接受
是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b.造成的损失较小且重复性较高的风险；
c.既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；
d.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。
5.5.2风险降低
风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：
a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b.无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；
c.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。
5.5.3风险规避
风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
5.5.4风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：

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5.6风险和机遇的评审
品质部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：
a.风险和机遇的识别是否有效且完善；
b.风险应对措施的完成情况和进度；
d.对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。
5.6.1 风险和机遇评审的策划
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审（间隔不超过12个月），以验证其有效性。当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：
a.与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；
b.组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；
c.发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；
d.最高管理者认为有必要评审时；
e.其他情况需要时。
5.6.2风险和机遇评审的实施
a.实施前的准备
在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。
b.风险和机遇应是的实施
品质部按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，品质部应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：
---风险评估报告；
---持续改进的机会；
---剩余风险分析及改进措施。
6.相关记录
   6.1 XJ/EMS Ⅳ-021-01风险与机会评价与应对策划表

二十二、组织环境与相关方要求管理程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-22
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1 目的
 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会； 针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2  范围
    适用质量管理体系所有相关的部门与过程。
3  职责
3.1 管理部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
3.2总经理：批准风险和机会的应对措施。
3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4  程序
4.1组织环境管理
4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：
a)	管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)	技术部：内部（产品、人员能力、betway必威官方网站
、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。

二十二、组织环境与相关方要求管理程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-22
	版  本	A/O
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c)	销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
D)管理者代表：内部（战略、betway必威官方网站
、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）
4.1.3各部门将识别结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.1.4 内外部环境要素监测与更新：
管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。另外各部门在获得内外内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织内外部环境要素识别表》进行修订。
4.2相关方期望或要求管理
4.2.1 相关方期望或要求识别与评估：
相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或必威体育官方网站
协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：
a)	管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。
b)	采购部：外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。
c)	销售部：顾客、竞争对手或社会团体。
d)	管理部：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。

二十二、组织环境与相关方要求管理程序	编  号	XJ/EMS  Ⅱ-22
	版  本	A/O
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4.2.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.2.3相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。
4.2.4各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。
4.3  每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。
  5.相关文件
无
  6.相关记录
  6.1 XJ/EMS Ⅳ-022-01相关方期望或要求识别表

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